5 sách hay về chứng khoán phái sinh

Chứng khoán phái sinh có thể là công cụ tài chính phức tạp, nhưng với các nguồn lực phù hợp, bạn có thể mở khóa tiềm năng của chúng và đưa ra quyết định sáng suốt. Trong bài viết này, chúng tôi đã tuyển chọn một danh sách 5 cuốn sách hay về chứng khoán phái sinh bao gồm một loạt các chủ đề, từ những điều cơ bản đến các chiến lược nâng cao.

Hệ thống giao dịch Ichimoku Charts – Ichimoku Kinko Clouds

Hệ thống giao dịch Ichimoku Kinko Hyo, còn được gọi là “Biểu đồ thoáng qua cân bằng thị trường”, từ lâu đã là một trong những hệ thống giao dịch được sử dụng rộng rãi nhất bởi các nhà đầu tư phương Tây và Mỹ. Châu Á áp dụng hiệu quả cho các thị trường từ cổ phiếu và trái phiếu đến vàng, hàng hóa cơ bản, công cụ phái sinh, quyền chọn và Ngoại hối (Forex).

Phương pháp này đã từng là nền tảng của phân tích kỹ thuật tại tất cả các cơ quan thương mại, công ty chứng khoán và tổ chức tài chính của Nhật Bản. Tại Nhật Bản, mọi thương gia và người buôn bán đều sử dụng thành thạo và thông thạo loại nhạc cụ này. Ngoài ra, nó còn là văn bản giới thiệu dành cho các cá nhân Nhật Bản bước vào lĩnh vực đầu tư và kinh doanh.

Còn với người phương Tây, thì kỹ thuật này chỉ trở nên phổ biến kể từ năm 2007, khi lần đầu tiên một cuốn sách bằng tiếng Anh viết về hệ thống này được xuất bản, sau khi tác giả của nó đã có 10 năm nghiên cứu và sử dụng hệ thống phân tích Ichimoku Clouds này tại các phòng giao dịch của Nhật, Anh Quốc và trên toàn thế giới (từ năm 1997). Cuốn sách đó, chính là cuốn sách của tác giả Nicole Elliott mà các bạn đang cầm ở trên tay “Hệ thống giao dịch Ichimoku Charts (Giới thiệu về Ichimoku Kinko Clouds)” ở lần tái bản năm 2018 có chỉnh sửa và bổ sung.

Trước năm 2007, toàn bộ tài liệu về Ichimoku được viết bằng tiếng Nhật mà không có bất cứ một thứ tiếng nào khác. Việc mua bản quyền sách gốc bằng tiếng Nhật của gia đình Goichi Hosoda- ông tổ của phương pháp Ichimoku và cuốn sách của ông đã không tái bản trong nhiều thập kỷ, cũng cực kỳ khó khăn, với chi phí rất cao lên tới 30.000 đô la Mỹ cho bản quyền dịch thuật. Một nhiệm vụ thực sự bất khả thi!

Trong khi đó ở Việt Nam, kỹ thuật và sự hiểu biết về hệ thống giao dịch này mới thực sự được phổ biến trong khoảng vài năm trở lại đây và thực sự những tài liệu về nó còn rất ít và còn nhiều thiếu sót chủ yếu là tự phát theo hình thức “người dạy người, nghề dạy nghề” chứ chưa có một sách vở chính thống nào về hệ thống này.

Các giáo trình hay những cách thức thiết lập biểu đồ, phân tích và luận giải về các ý nghĩa cũng như dự đoán các xu hướng của giá, index theo 3 nguyên lý: nguyên lý sóng, nguyên lý thời gian và mục tiêu giá được luận giải và “biến tấu” theo nhiều cách khác nhau và theo nhiều ý hiểu khác nhau của các nhà phân tích kỹ thuật và các nhà đầu tư, traders khi tham gia thị trường.

Trên thị trường, có những nhà đầu tư sử dụng bộ thông số gốc (9,26, 52,26); có những người sử dụng bộ thông số điều chỉnh (9,17,26,26) khi thiết lập hệ thống hoặc là các bộ số khác tùy theo ý hiểu và sự thuận lợi khi sử dụng của họ. Nhưng thực sự ý nghĩa, sự luận giải và khoa học đứng đằng sau những con số 9 huyền thoại hay 3 nguyên lý là gì thì những người này có thể còn chưa nắm vững.

Là một nhà kinh doanh, đầu tư cổ phiếu với khoảng thời gian trên dưới 13 năm với phong cách kết hợp giữa FA (phân tích cơ bản) và phân tích kỹ thuật (TA); tôi đã đọc, học hỏi và áp dụng rất nhiều hệ thống giao dịch khác nhau trong các phân tích cổ phiếu, chứng khoán, hàng hóa cơ bản của mình như hệ thống các đường MAs, hệ thống giao dịch theo xu hướng, hệ thống giao dịch theo sóng Elliott, áp dụng các chỉ số dao động trong các đồ thị, hệ thống giao dịch theo VSA (Volume Spread Analysis),…Mỗi một hệ thống đều có những ưu và nhược điểm khác nhau và nếu nhìn theo nhiều góc cạnh thì cũng bổ khuyết kiến thức cho nhau rất nhiều.

Tuy nhiên, nếu phải chọn một và chỉ được chọn một hệ thống cho phù hợp nhất đối với tôi (tôi cũng tin là rất phù hợp với nhiều nhà giao dịch traders, nhà đầu tư investors của Việt Nam) và là hệ thống tôi sử dụng thường xuyên nhất khi phân tích thì chắc chắn hệ thống đó phải là: Ichimoku Kinko Hyo Clouds. Trực quan, sinh động và dễ hiểu, dễ nắm bắt đồng thời có tính chính xác cao khi dự báo về những điều gì sẽ xảy ra trong tương lai với thị trường thông qua 3 nguyên lý (nguyên lý sóng, nguyên lý thời gian, và mục tiêu giá) là tất cả những gì tôi muốn nói. Tất nhiên, hệ thống Ichimoku cũng có những hạn chế nhất định của nó, đặc biệt trong thị trường không có xu hướng, do đó việc hiểu rõ hệ thống này và ứng dụng nó đã giúp tôi thực sự tiết kiệm được rất nhiều thời gian và tiền bạc khi đầu tư.

Đầu Tư Tài Chính – Investments

Quyển sách Đầu Tư Tài Chính được biên dịch từ tác phẩm “Investment”, là một tác phẩm kinh điển về đầu tư tài chính, được biên soạn dựa theo chương trình học cho các nhà đầu tư tài chính chuyên nghiệp trong các công ty quỹ đầu tư, định chế tài chính lớn đó là chứng chỉ uy tín CFA (Chartered Financial Analysis), nhưng với cách tiếp cận gần gũi cho mọi nhà đầu tư và mang tính thực chiến ngay từ đầu.

Quyển sách bao gồm đầy đủ nhất các kiến thức thực chiến về Tài chính như Phân tích kĩ thuật, chiến lược giao dịch phái sinh, quyền chọn, trái phiếu, tâm lý giao dịch, tài chính hành vi, phân tích báo cáo tài chính, định giá cổ phiếu,….

Cẩm Nang Chứng Khoán Phái Sinh

Cuốn sách này giới thiệu về các sản phẩm và các khái niệm cơ bản của chứng khoán phái sinh.

Trong chương đầu, chúng tôi giới thiệu một số khái niệm quan trọng và cung cấp bối cảnh để đặt chứng khoán phái sinh vào đó. Khởi đầu, chúng tôi định nghĩa chứng khoán phái sinh là gì. Sau đó, chúng tôi đánh giá ngắn gọn các thị trường tài chính và nhận định các thị trường phái sinh đang ngày càng quan trọng hơn trong những năm gần đây.

Quy mô của các thị trường này có thể khiến cho bạn thắc mắc là chính xác thì chúng cung cấp các chức năng nào.  Kế đó chúng ta sẽ thảo luận về vai trò của các thị trường tài chính trong cuộc đời mình, và tầm quan trọng của việc chia sẻ rủi ro. Chúng ta cũng thảo luận các quan điểm khác nhau về chứng khoán phái sinh.

Cuối cùng, chúng ta sẽ luận bàn về cách thực hiện giao dịch, cung cấp một số khái niệm và ngôn ngữ cơ bản có ích cho các chương sau.

Lời giới thiệu

Thị Trường Chứng Khoán Phái Sinh – Bùi Nguyên Hoàn

“Nếu như muối, tiêu, chanh, hành, ớt là những gia vị không thể thiếu với các món ăn truyền thống của người Việt Nam thì hợp đồng tương lai và quyền lựa chọn là những công cụ không thể thiếu trong thương mại hàng hóa toàn cầu và hoạt động đầu tư tài chính của cả nhân loại”. Tác giả, TS. Bùi Nguyên Hoàn đã viết như vậy cho phần mở đầu của cuốn “Thị trường chứng khoán phái sinh” được Nhà xuất bản Từ điển bách khoa xuất bản.

Cuốn sách vừa là tài liệu nghiên cứu, vừa là cẩm nang cho việc tổ chức và xác lập cơ chế vận hành của thị trường hàng hóa tương lai, cho hoạt động đầu cơ, tìm kiếm lợi nhuận và bảo hiểm rủi ro cho người sản xuất – kinh doanh, buôn bán hàng hóa và đầu tư tài chính.

Giới Thiệu Chứng Khoán Phái Sinh

Thị trường chứng khoán phái sinh là một định chế tài chính bậc cao, nhưng nó được bắt đầu, được khởi sự từ thị trường buôn bán nông phẩm đơn giản. Để giúp người tham gia hiểu rõ và sử dụng hiệu quả công cụ đơn giản đang giao dịch trên thị trường chứng khoán phái sinh là “hợp đồng tương lai chỉ số VN30”, nội dung sách, sau phần giới thiệu tổng quát về Chứng khoán phái sinh, đã đi vào phân tích khá chi tiết về kỹ thuật đầu tư “hợp đồng tương lai”, các vị thế đứng của người đầu tư, thu nhập và rủi ro trong từng trạng thái.

Thực tế thế giới đã chứng minh chứng khoán phái sinh là công cụ làm giàu nhanh của các nhà tài phiệt, các chuyên gia tài chính từng trải. “Giới thiệu chứng khoán phái sinh” hy vọng góp một phần nhỏ giúp bạn làm được điều kỳ diệu đó.

Lời kết

5 cuốn sách này cung cấp một lượng thông tin toàn diện và đa dạng về chứng khoán phái sinh. Cho dù bạn là người mới bắt đầu tìm hiểu những điều cơ bản hay một chuyên gia có kinh nghiệm đang tìm kiếm các chiến lược nâng cao, thì danh sách này luôn có thứ gì đó dành cho tất cả mọi người.